彭山珠江村镇银行:平安大华惠金定期开放债券型

来源:https://www.wangxuantong.com 作者:澳门金沙网站 人气:137 发布时间:2018-12-31
摘要:平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2期) 监会2016年7月5日证监许可[2016]1514号文注册。本基金的基金合同于2016年11 本招募说明书(2018年第2期)所载

  平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2期)

  监会2016年7月5日证监许可[2016]1514号文注册。本基金的基金合同于2016年11

  本招募说明书(2018年第2期)所载内容截止日期为2018年11月1日,其中投

  资组合报告与基金业绩截止日期为2018年9月30日。有关财务数据未经审计。

  注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层

  办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层

  务所审计师;新鸿基证券有限公司执行董事;DBS 唯高达香港有限公司执行董事;

  渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011 年加入大华银行集团,任大华

  律室主任、总公司办公室主任助理、高级法律顾问、兼任中国平安保险(集团)总

  巢傲文先生,监事长,硕士,1967 年生。曾任江西客车厂科室助理工程师;

  建办主任、分行行长、总行稽核部总经理;现任职于中国平安保险(集团)股份有

  的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013 年

  罗春风先生,博士,高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国际部干

  科长、申银万国证券研究所任高级研究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、

  WANG AO 先生,CAIA、FRM,CFA,澳大利亚莫纳什大学商学(金融学、经济

  学)学士,曾任职原深发展银行国际业务部外汇政策管理室。2012 年 9 月加入平

  型证券投资基金(2016/7/21 至今)、平安大华鑫享混合型证券投资基金(2016/9/5

  至今)、平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金(2016/11/2 至今)、平安大

  华鑫利灵活配置混合型证券投资基金(2016/12/7 至今)、平安大华惠裕债券型证

  券投资基金(2017/3/10 至今)、平安大华添利债券型证券投资基金(2017/12/1

  至今)、平安大华鼎越灵活配置混合型证券投资基金(2018-3-16 至今)、平安大

  华双债添益债券型证券投资基金(2018-06-04 至今)、平安大华合锦定期开放债

  分公司审计一部审计师、大成基金管理有限公司固定收益部基金经理。2018 年 3

  任平安大华短债债券型证券投资基金(2018-08-10 至今)、平安大华惠金定期开

  放债券型证券投资基金(2018-08-10 至今)、平安大华日增利货币市场基金

  (2018-08-10 至今)、平安大华鑫利灵活配置混合型证券投资基金(2018-09-20

  至今)、平安大华惠悦纯债债券型证券投资基金(2018-09-20 至今)、平安大华合

  颖定期开放纯债债券型发起式证券投资基金(2018-10-17 至今)、平安大华惠轩

  事总经理李化松先生,衍生品投资中心投资执行总经理 DANIEL DONGNING SUN

  司研究部高级研究员、基金经理。2018 年 3 月加入平安基金管理有限公司,现

  混合型证券投资基金、平安大华转型创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  DANIEL DONGNING SUN 先生,北京大学硕士,美国哥伦比亚大学博士,

  部量化服务负责人。2014 年 10 月加入平安基金管理有限公司,任衍生品投资中

  心投资执行总经理。现任平安大华深证 300 指数增强型证券投资基金、平安大华

  沪深 300 指数量化增强证券投资基金、平安大华鑫荣混合型证券投资基金、平安

  究总监助理。2017 年 10 月加入平安基金管理有限公司,现任研究中心研究执行

  黄维先生,北京大学微电子学硕士,2010 年 7 月起先后任广发证券股份有

  限公司研究员、广发证券资产管理(广东)有限公司投资经理,于 2016 年 5 月

  金、平安大华鼎弘混合型证券投资基金(LOF)、平安大华优势产业灵活配置混

  券法》”)的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《证

  纲,它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽;第二个层面是公司基本管理制度,

  的会计系统,对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、

  和发布工作,以此加强对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,

  (1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露线)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

  证券交易所简称:平安银行,证券代码000001)。其前身是深圳发展银行股份有

  限公司,于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平

  安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份,为平安

  银行的控股股东。截至2018年9月末,平安银行有 77 家分行,共1,056家营业机

  吸收存款余额 21,346.41 亿元(较上年末增长 6.7%)、发放贷款和垫款总额(含

  处、资金清算处、规划发展处、IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个

  外币资金清算,银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月至

  行武汉分行任客户经理;1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任

  计划信贷部经理、行长助理;1999 年 3 月-2000 年 1 月在招行武汉分行青山支

  行任行长助理;2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任副总经

  理;2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003 年 3

  月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行

  同业银行部任总经理;自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助

  监管政策比较熟悉。2011 年 12 月任平安银行资产托管部副总经理;2013 年 5

  月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主持工作);2015 年 3 月 5 日起任平安

  2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。

  截至2018年9月末,平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.76万亿,托

  管证券投资基金共111只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、

  投资基金(LOF)、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安大华鑫享混合型证券投

  广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投

  资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安大华惠隆纯债债券型证券投资基金、

  资基金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金、上投摩根岁岁金定期开

  中金丰鸿灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠泽纯债债券型证券投资基金、

  基金、平安大华量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安大华沪深300指数量

  中证500交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、汇添富鑫成定期开放债券型发

  起式证券投资基金、平安大华MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资

  基金(ETF)、平安大华合悦定期开放债券型发起式证券投资基金、平安大华中

  授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,

  由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,

  办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

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  住所:上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼

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  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。

  到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,在封闭期内,本基金

  不受上述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证

  GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增长率、利率水平与走势等)、债券

  价值的可转债进行投资。本基金将着重对可转债对应的基础股票进行分析与研究,

  不得超过基金资产净值的 140%;封闭期内,本基金资产总值不得超过基金资产

  的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,

  不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,在封闭期内,

  本基金不受上述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

  本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

  (10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  金资产净值的 40%,债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

  的 10%,本基金投资中小企业私募债券的剩余期限,不得超过当期的剩余封闭期;

  (15)开放期内,本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;封闭期

  可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的

  本基金资产净值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等

  除上述第(2)、(10)、(17)、(18)项以外,因证券、期货市场波动、证券

  述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会

  本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日,本财务数据未经审计。

  1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

  1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

  1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本组合投资的前十名证券之一兴业银行于 2018 年 4 月 19 日被银保监公开处罚,主要违

  法违规事实包括:(一)重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告;(二)非真实

  转让信贷资产;(三)无授信额度或超授信额度办理同业业务;(四)内控管理严重违反审慎

  经营规则,多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规;(五)同业投资接受隐性的第

  三方金融机构信用担保;(六)债券卖出回购业务违规出表;(七)个人理财资金违规投资;

  (八)提供日期倒签的材料;(九)部分非现场监管统计数据与事实不符;(十)个别董事未

  经任职资格核准即履职;(十一)变相批量转让个人贷款;(十二)向四证不全的房地产项目

  本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析,认为该事项对公司的盈利情况暂不会

  造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程,符合法律法规和公司

  报告期内,本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调

  注:1、本基金基金合同于 2016 年 11 月 2 日正式生效,截至报告期末已满两年;

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%年费率计提。托管费的计算

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

  上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规

  1、2018 年 6 月 1 日,关于平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金开放

  2、2018 年 6 月 15 日,平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金招募说

  3、2018 年 7 月 18 日,平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金 2018 年

  4、2018 年 7 月 31 日,关于旗下部分基金新增华安证券、世纪证券为销售

  5、2018 年 8 月 13 日,关于旗下部分基金新增上海万得基金销售有限公司

  6、2018 年 8 月 14 日,平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金基金经

  7、2018 年 8 月 24 日,平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金 2018 年

  8、2018 年 9 月 5 日,关于旗下部分基金新增民商基金销售(上海)有限公

  9、2018 年 9 月 10 日,关于平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金开

  10、2018 年 9 月 10 日,关于新增平安大华惠金定期开放债券型证券投资基

  11、2018 年 10 月 25 日,平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金 2018

  12、2018 年 10 月 31 日,关于旗下部分基金新增弘业期货股份有限公司为

  的要求及基金合同的规定,对 2018 年 6 月 15 日公布的《平安大华惠金定期开放

  债券型证券投资基金招募说明书更新(2018 年第 1 期)》进行了更新,并根据本

  11、根据最新情况,更新了“第二十三部分、对招募说明书更新部分的说明”。

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